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国盛证券湖北两宗违规遭罚80万 未送报可疑交易报告

2020-07-24 16:56 来源: 中国经济网 分享到:

  中国人民银行武汉分行23日发布武汉银保监分局行政处罚信息公开表(武银罚字〔2020〕第5、6、7号),国盛证券有限责任公司湖北分公司存在未按规定履行客户身份识别义务和未按规定报送可疑交易报告两宗违法违规行为,中国人民银行武汉分行对其处以罚款80万元。

  江斌时任国盛证券湖北分公司总经理,对国盛证券湖北分公司未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任。中国人民银行武汉分行对其处以罚款1万元。

  金涛时任国盛证券湖北分公司京汉大道营业部负责人,对国盛证券湖北分公司未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任。中国人民银行武汉分行对其处以罚款2万元。

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